根據工作需要，省鹽業(yè)集團公司擬開(kāi)展內部控制體系診斷和內部控制自我評價(jià)工作，擬采取競爭性談判方式選聘一家中介機構?，F將具體事宜公告如下：

一、項目基本情況

安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省鹽業(yè)集團公司”）為省屬大型國有企業(yè)，注冊資本30億元，內設辦公室、運營(yíng)管理部、法務(wù)工作部、人力資源部、財務(wù)管理部、黨群工作部、紀檢監察室共7個(gè)職能部門(mén)。目前擁有從事鹽品銷(xiāo)售、環(huán)境科技、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、鋼材貿易、金融服務(wù)、酒店管理等二級子企業(yè)12家。截止2020年10月末集團本部資產(chǎn)總額68.57億元，凈資產(chǎn)34.57億元。                                 

公司地址：合肥市包河區華山路808號徽鹽世紀廣場(chǎng)

二、內部控制體系診斷和評價(jià)范圍

省鹽業(yè)集團公司本部。   

三、內部控制體系診斷和評級的依據和主要內容

（一）診斷和評價(jià)依據

1.企業(yè)內部控制基本規范；

2.企業(yè)內部控制應用指引；

3.企業(yè)內部控制評價(jià)指引；

4.公司法；

5.國有資產(chǎn)法及國有資產(chǎn)管理相關(guān)規定；

6.企業(yè)內部管理規章制度等。

（二）診斷和評價(jià)主要內容

根據《企業(yè)內部控制基本規范》、應用指引以及本企業(yè)的內部控制制度，圍繞內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內部監督等要素，確定內部控制評價(jià)的具體內容，對內部控制設計與運行情況進(jìn)行全面評價(jià)。查找企業(yè)管控制度和流程缺陷，包括未體現國家法律法規等外部監管規定，缺乏內控要求和風(fēng)險應對措施，不符合不相容職務(wù)分離控制、授權審批控制等相關(guān)要求，專(zhuān)項風(fēng)險評估、內控體系監督評價(jià)、責任追究制度規定不健全等現象。具體包括：

1.根據省鹽業(yè)集團公司業(yè)務(wù)工作實(shí)際，制定符合集團內部管理特征的內部控制評價(jià)標準和內部控制缺陷認定標準。

2.組織開(kāi)展內部環(huán)境診斷和評價(jià)，應當以基本指引中公司治理結構和議事規則，審計委員會(huì )，內部機構設置、崗位職責與業(yè)務(wù)流程，內部審計，人力資源政策，企業(yè)文化、價(jià)值觀(guān)和社會(huì )責任，法制觀(guān)念等為導向，以組織架構、人力資源、合同管理、內部信息傳遞等18個(gè)應用指引為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對內部環(huán)境的設計及實(shí)際運行情況進(jìn)行診斷和評價(jià)。

3.組織開(kāi)展風(fēng)險評估機制評價(jià)，應當以《企業(yè)內部控制基本規范》有關(guān)風(fēng)險評估的要求，以及各項應用指引中所列主要風(fēng)險為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、應對策略等進(jìn)行診斷和評價(jià)。

4.組織開(kāi)展控制活動(dòng)評價(jià)，應當以《企業(yè)內部控制基本規范》和各項應用指引中的控制措施為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對相關(guān)控制措施的設計和運行情況進(jìn)行診斷和評價(jià)。

5.組織開(kāi)展信息與溝通評價(jià)，應當以?xún)炔啃畔鬟f、財務(wù)報告、信息系統等相關(guān)應用指引為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對信息收集、處理和傳遞的及時(shí)性、反舞弊機制的健全性、財務(wù)報告的真實(shí)性、信息系統的安全性，以及利用信息系統實(shí)施內部控制的有效性等進(jìn)行診斷和評價(jià)。

6.組織開(kāi)展內部監督評價(jià)，應當以《企業(yè)內部控制基本規范》有關(guān)內部監督的要求，以及各項應用指引中有關(guān)日常管控的規定為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對內部監督機制的有效性進(jìn)行診斷和評價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注監事會(huì )、審計委員會(huì )、內部審計機構等是否在內部控制設計和運行中有效發(fā)揮監督作用。

四、選聘中介機構的要求及評選標準

（一）投標人資格要求

參與此次競爭性談判的投標單位，需同時(shí)滿(mǎn)足以下要求：

1.2017年至今，投標人需有不少于一個(gè)大型企業(yè)或上市公司的內部控制評價(jià)或診斷的工作業(yè)績(jì)（投標人提供審計業(yè)務(wù)合同）；

2.項目負責人須有注冊會(huì )計師執業(yè)資格且執業(yè)年限在5年以上執業(yè)經(jīng)驗或從事大型企業(yè)內控管理咨詢(xún)5年以上經(jīng)驗（投標人需出具書(shū)面承諾并提供項目相關(guān)作證資料）；

3.項目負責人需有不少于一個(gè)大型企業(yè)或上市公司的內部控制評價(jià)或診斷的工作業(yè)績(jì)；

4.最近三年無(wú)重大違法違規活動(dòng)記錄（投標人須自行核查并出具書(shū)面承諾）；

5.能夠保守公司的商業(yè)秘密；

6.投標人需書(shū)面承諾在規定時(shí)間內完成工作任務(wù)。

（二）評選標準

1.本項目采取資格后審方式，不滿(mǎn)足投標人資格要求的投標報價(jià)無(wú)效；

2.經(jīng)初步評審合格的投標文件，評審小組對投標人按技術(shù)標和商務(wù)報價(jià)進(jìn)一步評審、比較，并量化打分，經(jīng)評審小組評審后，以商務(wù)標和技術(shù)標總分從高到低推選3名中標候選人；若出現總分相同的情況，報價(jià)低的投標人順序優(yōu)先，若出現商務(wù)標和技術(shù)標得分均相同的情況，由評標小組投票決定優(yōu)先順序。

（1）技術(shù)標總分40分。其中 ：項目負責人業(yè)績(jì)9分（擬派項目負責人作為項目負責人從事過(guò)國有企業(yè)內部控制體系建設的業(yè)績(jì)，每提供一個(gè)得3分，滿(mǎn)分9分）；項目團隊配置8分（項目團隊中具有中國注冊會(huì )計師、國際注冊?xún)瓤貛熁蚪淌冢ǜ苯淌冢?，每?名得2分；具有中級職稱(chēng)或講師，每有1名得1分；同一人員擁有兩個(gè)及以上上述資格的，就高計分，不重復計分；最高得8分）；咨詢(xún)服務(wù)方案15分（清晰闡述適用于國有企業(yè)、成熟的內部控制體系建設方案，制定詳實(shí)可行的內部控制體系診斷和評價(jià)方案，視情況進(jìn)行綜合評定，較優(yōu)者得10<F≦15分，一般者得5<F≦10分，較差者得0<F≦5分）；工作計劃安排8分（工作量、人員安排及計劃安排內容充實(shí)，表述清晰，合理可行，視情況進(jìn)行綜合評定，較優(yōu)者得6<F≦8分，一般者得,4<F≦6分，較差者得0<F≦4分）。

（2）商務(wù)報價(jià)60分。投標報價(jià)算術(shù)平均價(jià)的95%為基準分(低于平均價(jià)格的70%的報價(jià)為無(wú)效報價(jià))，基準分值為60分，每高于基準價(jià)格1%扣1分，低于基準價(jià)格1%扣0.5分，最高扣20分。

3.所有打分精確到小數點(diǎn)后兩位。

五、相關(guān)工作要求

1.以2020年12月31日作為年度內部控制評價(jià)報告的基準日。

2.2021年1月15日前出具內部控制評價(jià)標準和內部控制缺陷認定標準以及內部控制診斷報告征求意見(jiàn)稿，2021年1月31日前出具正式內部控制評價(jià)標準和內部控制缺陷認定標準以及內部控制診斷報告。

3.2021年2月28日前出具內部控制評價(jià)報告征求意見(jiàn)稿，2021年3月15日前出具正式內部控制評價(jià)報告。

4.中介機構中標后要迅速組織開(kāi)展相關(guān)工作。

六、投標控制價(jià)

本次咨詢(xún)服務(wù)控制價(jià)為20萬(wàn)元，超過(guò)控制價(jià)的投標無(wú)效。

七、評選程序

1.在省鹽業(yè)集團公司官網(wǎng)發(fā)布競爭性談判公告；

2.參選單位按照投標要求遞交投標文件；

3.開(kāi)評標：

（1）組成評審小組：省鹽業(yè)集團公司組成評審小組；

（2）檢查密封性并拆標：根據投標登記順序現場(chǎng)展示投標文件密封性并拆封；

（3）現場(chǎng)講標：根據投標登記順序，由投標人現場(chǎng)講述企業(yè)情況、項目團隊配備及咨詢(xún)服務(wù)方案（講述時(shí)間控制在10分鐘以?xún)龋?/p>

（4）現場(chǎng)問(wèn)答：評審人員可根據投標人講述及投標文件進(jìn)行提問(wèn)；

（5）打分：評審人員根據投標文件及投標人講述，獨立、客觀(guān)的進(jìn)行打分；

（6）唱標：匯總統計打分情況，現場(chǎng)宣讀開(kāi)標結果。

4.評標結果公示；

5.公示無(wú)異議后，與中標單位簽訂服務(wù)協(xié)議。

八、標書(shū)報送要求

(一) 投標人應按所投項目準備1份正本和1份副本，在每一份投標文件上要明確標明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口處加蓋公章。如正本的內容和副本不符，以正本為準（注：投標文件副本可為正本的復印件）。

(二)投標文件裝訂順序依次為：

1.封面、目錄、投標單位情況介紹、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照（非企業(yè)無(wú)需提供）、投標單位2017年以來(lái)類(lèi)似工作業(yè)績(jì)證明（提供合同復印件）；

2.最近三年無(wú)重大違法違規活動(dòng)證明或承諾、按時(shí)保質(zhì)完成工作承諾（承諾書(shū)均需加蓋投標單位公章或簽章）；

3.項目負責人情況：基本情況介紹（包括執業(yè)年限）、執業(yè)證書(shū)復印件、類(lèi)似業(yè)績(jì)證明（提供合同復印件）；

4.項目團隊配置：清晰表述項目團隊成員、執業(yè)證書(shū)情況（須附證書(shū)復印件）、從業(yè)年限情況；

5.咨詢(xún)服務(wù)方案：清晰闡述適用于國有企業(yè)、成熟的內部控制體系建設方案，制定詳實(shí)可行的內部控制體系診斷和評價(jià)方案；

6.工作計劃安排：工作進(jìn)度安排、質(zhì)量及方案實(shí)施保證、提交報告的期限；

7.投標報價(jià)：為包含業(yè)務(wù)收費及差旅、食宿、稅費等擬收取的所有費用，投標控制價(jià)20萬(wàn)元，超過(guò)控制價(jià)投標無(wú)效；

8.投標聯(lián)系人及聯(lián)系方式。

(三)投標文件于2020年11月23日前送至安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司運營(yíng)管理部(地址:合肥市包河區華山路808號徽鹽世紀廣場(chǎng)A座21樓)，逾期送達，概不接受。

（四）現場(chǎng)開(kāi)標時(shí)間：2020年11月24日上午8:30分；地點(diǎn)：合肥市包河區華山路808號徽鹽世紀廣場(chǎng)A座21樓會(huì )議室。

聯(lián)系人:伊女士    電話(huà):65283019