來(lái)源： 集團公司法規審計部 閱讀次數： 發(fā)布時(shí)間：2021.06.22
因工作需要，省鹽業(yè)集團公司擬對下屬安徽環(huán)境科技集團股份有限公司進(jìn)行內控監督評價(jià)專(zhuān)項審計工作?，F采取競爭性談判方式確定1家中介機構，具體事宜如下：
一、審計項目基本情況
環(huán)境公司成立于2015年9月，系安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司直屬（控股）子公司，公司注冊資本3億元人民幣，下轄11個(gè)子公司，主要經(jīng)營(yíng)范圍：環(huán)境科技領(lǐng)域技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)，環(huán)保工程投資、施工、運營(yíng)服務(wù)，環(huán)保設備研發(fā)與制造等。截至2020年末資產(chǎn)總額13.59億元，凈資產(chǎn)4.86億元。
二、審計目標
圍繞重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節和重要崗位對環(huán)境公司的內部控制建立與實(shí)施情況開(kāi)展監督評價(jià)，準確揭示環(huán)境公司風(fēng)險隱患和內部控制缺陷，促進(jìn)環(huán)境公司不斷優(yōu)化內部控制體系。
三、審計期間和范圍
（一）審計期間
內部控制體系監督評價(jià)基準日為2020年12月31日，內部控制體系執行有效性評價(jià)期間為2020年度。
（二）審計范圍
環(huán)境公司本部及所屬公司，全面審計環(huán)境公司本部及各所屬公司內部控制體系設計情況；環(huán)境公司本部?jì)炔靠刂企w系執行情況，必要時(shí)穿透至所屬子公司。
四、審計主要內容
根據《企業(yè)內部控制基本規范》、應用指引以及省鹽業(yè)集團公司和環(huán)境公司的內部控制制度，圍繞內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內部監督等要素，對2020年末環(huán)境公司本部和下屬子公司內部控制設計有效性和2020年環(huán)境公司本部?jì)炔靠刂七\行情況進(jìn)行進(jìn)行全面、客觀(guān)的評價(jià)。主要內容包括：
1.內部環(huán)境評價(jià)，以組織架構、發(fā)展戰略、人力資源、企業(yè)文化、社會(huì )責任等應用指引為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對內部環(huán)境的設計及實(shí)際運行情況進(jìn)行認定和評價(jià)；
2.風(fēng)險評估機制評價(jià)，以《企業(yè)內部控制基本規范》有關(guān)風(fēng)險評估要求，以及各項應用指引中所列主要風(fēng)險為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、應對策略等進(jìn)行認定和評價(jià)；
3.控制活動(dòng)評價(jià)，以《企業(yè)內部控制基本規范》和各項應用指引中的控制措施為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對相關(guān)控制措施的設計和運行情況進(jìn)行認定和評價(jià)；
4.信息與溝通評價(jià)，以?xún)炔啃畔鬟f、財務(wù)報告、信息系統等相關(guān)應用指引為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對信息收集、處理和傳遞的及時(shí)性、反舞弊機制的健全性、財務(wù)報告的真實(shí)性、信息系統的安全性，以及利用信息系統實(shí)施內部控制的有效性等進(jìn)行認定和評價(jià)；
5.內部監督評價(jià)，以《企業(yè)內部控制基本規范》有關(guān)內部監督的要求，以及各項應用指引中有關(guān)日常管控的規定為依據，結合本企業(yè)的內部控制制度，對內部監督機制的有效性進(jìn)行認定和評價(jià)。
五、投標單位相關(guān)要求
參與此次競爭性談判的投標單位，需同時(shí)滿(mǎn)足以下要求：
1.入圍安徽省國資委《2020-2022年度省屬企業(yè)審計業(yè)務(wù)會(huì )計師事務(wù)所備選庫》內的會(huì )計師事務(wù)所；
2.此次項目團隊人數不少于3人，且至少包含1名注冊會(huì )計師；項目主審人員應具有內部控制審計工作經(jīng)驗，且執業(yè)年限在5年以上；同時(shí)承諾，在審計征求意見(jiàn)稿出具前，項目主審不得撤場(chǎng)；項目助理人員至少有2名3年以上審計工作經(jīng)驗；
3.投標單位應確?，F場(chǎng)審計時(shí)間不少于1個(gè)月，且在審計撤場(chǎng)前提供審計報告征求意見(jiàn)稿；合同簽訂之日起3個(gè)月內提交紙質(zhì)報告。
4.最近三年無(wú)重大違法違規活動(dòng)記錄；
5.能夠保守公司的商業(yè)秘密；
6.本項目不接受聯(lián)合體報價(jià)；
7.本項目采取資格后審方式，不滿(mǎn)足投標單位相關(guān)要求的投標報價(jià)無(wú)效。
六、評標方式及投標控制價(jià)
1.評標方式：本著(zhù)公開(kāi)、公平、公正的原則，我公司將組成評審工作組進(jìn)行開(kāi)標、評標；為保證審計質(zhì)量，防止惡意低價(jià)競爭，此次評審方法為有效次低價(jià)法；若出現兩個(gè)及以上報價(jià)相同的有效次低價(jià)時(shí)，采取現場(chǎng)二次報價(jià)，價(jià)低者得。
2.投標控制價(jià)：本項目投標控制價(jià)5萬(wàn)元，超過(guò)控制價(jià)的投標無(wú)效。
七、投標文件內容
1.投標單位基本情況介紹：包括執業(yè)資格、人員及結構、相關(guān)工作經(jīng)驗、單位業(yè)績(jì)情況等內容；
2.工作方案:至少包括項目負責人參與類(lèi)似項目的經(jīng)驗,參與本項目人員、職稱(chēng)及資歷情況,工作安排及時(shí)間進(jìn)度安排等；
3.投標報價(jià):本次報價(jià)采取一次報價(jià)，報價(jià)應是完成此次審計服務(wù)工作所必須的一切費用，包括按照要求及相關(guān)規范進(jìn)行資料收集整編等全部工作所需費用、車(chē)旅費、食宿費用、管理費、稅金等；
4.投標聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
八、投標文件遞交及截止時(shí)間
1.投標人應按所投項目準備1份正本和1份副本，在每一份投標文件上要明確標明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口處加蓋公章。如正本的內容和副本不符，以正本為準（注：投標文件副本可為正本的復印件）；
2.投標文件裝訂順序依次為封面、目錄、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照、入圍國資委會(huì )計師事務(wù)所備選庫證明、投標單位類(lèi)似業(yè)績(jì)證明、最近三年無(wú)重大違法違規活動(dòng)記錄證明、項目團隊配備（團隊人員清單、含執業(yè)資格、職稱(chēng)、審計工作年限等；項目主審簡(jiǎn)歷、證書(shū)、類(lèi)似業(yè)績(jì)證明）、相關(guān)服務(wù)承諾書(shū)（包括現場(chǎng)審計時(shí)間、主審不撤場(chǎng)、按時(shí)保質(zhì)完成工作、保守商業(yè)秘密等）、服務(wù)價(jià)格、投標聯(lián)系人和聯(lián)系方式、其他有關(guān)資料；
3.投標文件于2021年7月8日前送至安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司21樓法規審計部(地址:合肥市包河區華山支路808號徽鹽世紀廣場(chǎng)寫(xiě)字樓A座)，逾期送達，概不接受。
聯(lián)系人:周女士 電話(huà):0551-65283066
安徽省鹽業(yè)投資控股集團有限公司
2021年6月22日
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